21世纪经济报道记者李域  深圳报道

因存在多项违规行为，万和证券股份有限公司（以下简称万和证券）的保荐、承销业务被证监会暂停三个月。

10月20日，证监会在官网披露两则行政监管措施，因投行业务存在薪酬考核不合理且预发业绩激励等过度激励行为、撤否项目尽调问题突出等违规，万和证券被责令改正，并暂停保荐和公司债券承销业务三个月。同时，三位高管被要求接受监管谈话。

公开资料显示，万和证券经纪有限公司于2002年在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。经过2014年至2017年多次增资扩股，公司目前注册资本22.73亿元，控股股东为深圳资本集团，实际控制人为深圳市国资委。

值得一提的是，今年9月，万和证券刚官宣新任董事长。9月12日，在原董事长冯周让因已到法定退休年龄辞职9月余后，万和证券新任董事长由深圳国资委旗下的深圳市投资控股有限公司战略研究部部长甘卫斌出任。

作为一家中小券商，万和证券各项排名较为靠后，不过半年报显示，万和证券投资银行业务收入较上年同比增幅超200%。

内控及廉洁从业机制不完善

10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：

一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。

Wind信息显示，润科生物拟上市创业板，2021年4月IPO申报中止审查；乐的美拟上市创业板，2020年12月IPO申报中止审查；真美股份拟上市创业板，同样于2020年12月IPO申报中止审查；佳奇科技拟上市创业板，2021年7月IPO申报中止审查；华南装饰拟上市深证主板，2021年12月IPO审核未通过。

二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

基于上述违规情况，证监会决定对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务，并对其总经理、内核部门负责人、投行部门负责人和相关保荐代表人采取监管谈话措施。

证监会要求万和证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。

 新董事长刚走马上任

公开资料显示，2002年1月18日，经中国证监会批准，由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。

经过2014年至2017年多次增资扩股，公司目前注册资本22.73亿元，控股股东为深圳资本集团，实际控制人为深圳市国资委。

目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有限公司和万和证券投资有限公司，开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投等股权投资业务。

半年报显示，万和证券各项业务收入总和3.42亿元，同比增长461.69%；归母净利润0.68亿元，扭亏转盈。

具体到各项业务上，除经纪业务营收同比下滑5.24%外，其他业务均实现正增长。投行和自营业务增长最为迅猛，增幅分别为246.68%和385.36%。银行业务大增，主要系公司仁信新材IPO项目成功发行，带动公司投资银行业务收入大幅增加所致。

值得一提的是，万和证券刚在9月上旬刚完成一把手更迭。

根据万和证券于2023年9月11日召开的第二届董事会第四十一次会议决议，选举甘卫斌为公司董事长，任期自本次董事会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。

简历显示，甘卫斌出生于1973年，现年50岁。历任国资企业深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长，战略研究部（董事会办公室）部长（主任）。

作为深圳市属国有控股企业，万和证券称，将充分发挥粤港澳大湾区区位优势，把握深圳建设中国特色社会主义先行示范区机遇，坚持成为中小科技创新企业资本运作的优质服务商和大湾区特色资产管理服务提供商，走差异化、特色化的高质量发展之路，打造中小型精品券商，促进多层次资本市场健康发展、服务实体经济。